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+852 6779 9039

優惠續牌服務

據公司註冊處資料,今年頭5個月已有超過100間財務公司結業,整個行業正進入寒冬。政府監管日趨嚴厲,為幫助中小型財務公司順利續牌,融資行業從業員協會特推出優惠續牌服務,包括AML審計報告、合規培訓等一條龍服務,以支持業界度過寒冬。

續牌服務

放債人牌照的有效期為12個月。

持牌人如想繼續經營放債人業務,該持牌人應在牌照有效期滿前3個月內申請續期。申請程序與上述程序類似,申請人應當填寫並提交相應的表格及文件。

查詢電話: WhatsApp 6779 9039

 
 

續牌注意事項!!!!!

續牌五寶:

 

 

1) 反洗錢政策

 

2) 反洗錢獨立審計報告 (AML REPORT)

 

3) SIS-3 表格問題4.11

近日收到很多行家反映,在續牌方面遇到問題,被公司註冊處質疑,主要圍繞表格SIS 3中的4.11的問題。為此致電公司註冊處查詢,得到回覆指,「持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引」修訂已經有一段時間,要求持牌放債人應準備獨立審計報告。現在需要檢查財務公司是否按規定準備獨立審計; 如果財務公司之前有報告, 就填上做報告日期, 如果未做, 就需要填報幾時會完成第一份報告。

根據指引,在填報4.11題需要有以下內容:

– 所委任的公司/人員

– 相關資格 / 經驗

– 與放債人的獨立性

– 多久做一次

– 備存書面報告記錄

– 如果財務公司之前有報告, 就填番幾時做左

– 如果未做, 就需要填報幾時會完成第一份報告

如果有其他行家在續牌時遇到類似問題,可以致電或WhatsApp 6779 9039,尋求協助。建議同業跟隨公司註冊處指引,盡早安排合資格的獨立審計職能,以免在續牌時出現被動,導致不必要的損失並影響營運。

4) 公司員工定期參與認受的培訓記錄

5) 合規支援

 

小型財務公司支援計畫

百德永恆顧問有限公司自成立以來,憑藉專業精神和優質的客戶服務,深獲客戶的信賴。另外,我們亦獲得融資行業同行的認可,獲委任融資行業從業員協會的秘書,在業界擁有廣泛人脈。在為業界服務的過程中,我們發現部分小型財務公司較難適應正在逐漸收緊的監管環境,對其經營造成影響。為幫助同業,我們特地推出「小型財務公司支援計畫」,希望以一個較低廉的價格,幫助小型財務公司解決合規、續牌方面所遇到的問題。至今我們已經為超過50間的中小型財務公司提供了類似服務,這些公司都順利獲得續牌。

根據公司註冊處要求,反洗錢合規已成為續牌的重要條件之一。當中涉及客戶名字篩查、反洗錢培訓、反洗錢政策等內容。而最新修訂的「持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引」已列明,持牌放債人應準備獨立審計報告,以檢討其反洗錢及恐怖分子集資制度,確保其有效。而該獨立審計職能不能同時擔任參與公司的合規主任及公司營運。 以下是我們為小型財務公司特別提供的支援計畫詳情:

 

服務項目

服務內容

小型財務公司

特別優惠

公司秘書*

(額滿即止)

·        準備及呈報公司周年申報表

·        協助辦理商業登記証續期

首年免費

反洗錢合規培訓

·        1.5小時深度培訓連精美教材

·        可頒發融資行業從業員協會證書

$1,000/每公司

$500/每人

反洗錢獨立審計報告**

·        國際認證反洗錢師撰寫獨立審計報告

·        按公司註冊處指引編寫

$6,000

審計報告及報稅服務***

·        持牌會計師主理

·        審計報告加報稅一條龍服務

按去年審計報告單據

85

合規支援服務****

·        續牌文件檢閱、填寫及處理

·        合規相關事宜諮詢

·        MCRA事宜諮詢服務

·        處理合規相關的特發情況

面議

*        不包政府徵費

** 該收費為小型財務公司基本收費,亦有可能隨客戶業務規模而調整

*** 受相關條款約束,百德永恆保留最終決定權

**** 參考後頁簡介

 

百德永恆小型財務公司合規支援服務簡介

在服務業界的過程中,我們發現部分小型財務公司經營者可能因為人手不足、缺乏時間打理、同事沒有經驗等原因,導致處理財務報表、續牌、與政府往來文件時出現錯漏、延誤,从而影響牌照及經營。在這種情況下,經營者可能病急亂投醫,被索取天價的費用。我們旗下的ACAMS認證公認反洗錢師團隊,可以為持牌放債人的反洗錢審計及相關的合規支援提供服務,並擁有為本地財務公司提供服務的豐富經驗。我們合作的持牌會計師團隊,亦可幫助財務公司處理財務報表問題。而我們只會收取合理的價格,絕不趁火打劫,務求幫助同業度過難關。

在過往,我們處理的一些較複雜個案包括:按照公司註冊處要求在極短時間內補交反洗錢獨立審計報告(加急處理或需價格上調)、協助解決公司註冊處發出的糾正命令、檢視貸款流程及文件、上門查牌輔導、修改及補交財務文件等。另外,身為融資行業從業員協會的秘書,我們隨時可接收市場及監管政策變化的最新資訊,在MCRA、牌照條件變化等政策事宜上擁有大量第一手和權威的資訊,可以更好地為有需要的公司服務。

如有查詢,歡迎Whatsapp 6779 9039 或電郵至 info@cocarehk.com 與我們聯絡

優惠續牌服務

據公司註冊處資料,今年頭5個月已有超過100間財務公司結業,整個行業正進入寒冬。政府監管日趨嚴厲,為幫助中小型財務公司順利續牌,融資行業從業員協會特推出優惠續牌服務,包括AML審計報告、合規培訓等一條龍服務,以支持業界度過寒冬。

續牌服務

放債人牌照的有效期為12個月。

持牌人如想繼續經營放債人業務,該持牌人應在牌照有效期滿前3個月內申請續期。申請程序與上述程序類似,申請人應當填寫並提交相應的表格及文件。

查詢電話: WhatsApp 6779 9039

 
 

續牌注意事項!!!!!

續牌五寶:

 

 

1) 反洗錢政策

 

2) 反洗錢獨立審計報告 (AML REPORT)

 

3) SIS-3 表格問題4.11

近日收到很多行家反映,在續牌方面遇到問題,被公司註冊處質疑,主要圍繞表格SIS 3中的4.11的問題。為此致電公司註冊處查詢,得到回覆指,「持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引」修訂已經有一段時間,要求持牌放債人應準備獨立審計報告。現在需要檢查財務公司是否按規定準備獨立審計; 如果財務公司之前有報告, 就填上做報告日期, 如果未做, 就需要填報幾時會完成第一份報告。

根據指引,在填報4.11題需要有以下內容:

– 所委任的公司/人員

– 相關資格 / 經驗

– 與放債人的獨立性

– 多久做一次

– 備存書面報告記錄

– 如果財務公司之前有報告, 就填番幾時做左

– 如果未做, 就需要填報幾時會完成第一份報告

如果有其他行家在續牌時遇到類似問題,可以致電或WhatsApp 6779 9039,尋求協助。建議同業跟隨公司註冊處指引,盡早安排合資格的獨立審計職能,以免在續牌時出現被動,導致不必要的損失並影響營運。

4) 公司員工定期參與認受的培訓記錄

5) 合規支援

 

小型財務公司支援計畫

百德永恆顧問有限公司自成立以來,憑藉專業精神和優質的客戶服務,深獲客戶的信賴。另外,我們亦獲得融資行業同行的認可,獲委任融資行業從業員協會的秘書,在業界擁有廣泛人脈。在為業界服務的過程中,我們發現部分小型財務公司較難適應正在逐漸收緊的監管環境,對其經營造成影響。為幫助同業,我們特地推出「小型財務公司支援計畫」,希望以一個較低廉的價格,幫助小型財務公司解決合規、續牌方面所遇到的問題。至今我們已經為超過50間的中小型財務公司提供了類似服務,這些公司都順利獲得續牌。

根據公司註冊處要求,反洗錢合規已成為續牌的重要條件之一。當中涉及客戶名字篩查、反洗錢培訓、反洗錢政策等內容。而最新修訂的「持牌放債人遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的指引」已列明,持牌放債人應準備獨立審計報告,以檢討其反洗錢及恐怖分子集資制度,確保其有效。而該獨立審計職能不能同時擔任參與公司的合規主任及公司營運。 以下是我們為小型財務公司特別提供的支援計畫詳情:

 

服務項目

服務內容

小型財務公司

特別優惠

公司秘書*

(額滿即止)

·        準備及呈報公司周年申報表

·        協助辦理商業登記証續期

首年免費

反洗錢合規培訓

·        1.5小時深度培訓連精美教材

·        可頒發融資行業從業員協會證書

$1,000/每公司

$500/每人

反洗錢獨立審計報告**

·        國際認證反洗錢師撰寫獨立審計報告

·        按公司註冊處指引編寫

$6,000

審計報告及報稅服務***

·        持牌會計師主理

·        審計報告加報稅一條龍服務

按去年審計報告單據

85

合規支援服務****

·        續牌文件檢閱、填寫及處理

·        合規相關事宜諮詢

·        MCRA事宜諮詢服務

·        處理合規相關的特發情況

面議

*        不包政府徵費

** 該收費為小型財務公司基本收費,亦有可能隨客戶業務規模而調整

*** 受相關條款約束,百德永恆保留最終決定權

**** 參考後頁簡介

 

百德永恆小型財務公司合規支援服務簡介

在服務業界的過程中,我們發現部分小型財務公司經營者可能因為人手不足、缺乏時間打理、同事沒有經驗等原因,導致處理財務報表、續牌、與政府往來文件時出現錯漏、延誤,从而影響牌照及經營。在這種情況下,經營者可能病急亂投醫,被索取天價的費用。我們旗下的ACAMS認證公認反洗錢師團隊,可以為持牌放債人的反洗錢審計及相關的合規支援提供服務,並擁有為本地財務公司提供服務的豐富經驗。我們合作的持牌會計師團隊,亦可幫助財務公司處理財務報表問題。而我們只會收取合理的價格,絕不趁火打劫,務求幫助同業度過難關。

在過往,我們處理的一些較複雜個案包括:按照公司註冊處要求在極短時間內補交反洗錢獨立審計報告(加急處理或需價格上調)、協助解決公司註冊處發出的糾正命令、檢視貸款流程及文件、上門查牌輔導、修改及補交財務文件等。另外,身為融資行業從業員協會的秘書,我們隨時可接收市場及監管政策變化的最新資訊,在MCRA、牌照條件變化等政策事宜上擁有大量第一手和權威的資訊,可以更好地為有需要的公司服務。

如有查詢,歡迎Whatsapp 6779 9039 或電郵至 info@cocarehk.com 與我們聯絡